中华人民共和国和土库曼斯坦联合声明

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湖北省人民政府


湖北省城镇国有土地使用权出让和转让实施办法

湖北省人民政府令第45号


第一章 总则


第二章 土地使用权出让

第三章 土地使用权转让

第四章 土地使用权出租

第五章 土地使用权抵押

第六章 土地使用权终止

第七章 划拨土地使用权

第八章 基准地价和出让金、增值费

第九章 罚 则

第十章 附则



第一章 总则


第一条 为了合理开发、利用国有土地资源，推动国有土地使用制度的改革，加强土地管理，促进现代化建设，根据《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》（以下简称《条例》）和其他有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。

第二条 本省各市、县城、建制镇、工矿区范围内属于国有土地（以下简称土地）的使用权，均可依据《条例》和本办法的规定出让和转让，但地下资源、埋藏物、市政公用设施等除外。

土地使用权的出让和转让，均须在城镇规划的指导下进行，并符合城镇规划的要求。

第三条 中华人民共和国境内外的公司、企业、其他组织和个人，除法律另有规定外，均可依照《条例》和本办法的规定，在本省取得土地使用权，进行土地开发、利用、经营。

外商投资开发经营成片土地，按国家有关规定执行。

第四条 依照《条例》和本办法的规定取得土地使用权的土地使用者，其土地使用权在使用年限内可以转让、出租、抵押或者用于其他经济活动，合法权益受国家法律保护。

依法取得土地使用权的个人，其土地使用权可以继承。

土地使用者开发、经营土地的活动，应遵守国家法律、法规和本省的有关规定，不得损害社会公共利益。

土地使用者应当依法纳税。

第五条 县以上人民政府土地管理部门，依法对土地使用权的出让、转让、出租、抵押、进行监督检查，保证国家作为土地所有者在经济上的利益得以实现。

第六条 土地使用权出让、转让、出租、抵押、终止，土地使用者应依法向土地管理部门申请办理土地使用权登记手续。有关的地上建筑物、其他附着物，按国务院的有关规定向房产管理部门办理登记手续。

登记文件可以公开查阅。

第二章 土地使用权出让


第七条 土地使用权出让，由市、县人民政府负责。出让土地由市、县纳入用地计划（旧城区改造和已开发的建设用地除外），按现行土地利用计划编制程序进行。土地使用权出让方案由土地管理部门会同城市规划和建设管理部门、房产管理部门共同拟定。

第八条 土地使用权出让，须按法律、法规规定的审批权限批准。报批需报送下列文件资料：

（一）《出让国有土地使用权呈报表》；

（二）出让地块的位置、四至范围、面积、规划用途、建筑容积率及1:500或1:1000的地形图；

（三）出让方式、出让年限、出让金标准及土地使用者签订的出让土地使用权意向书，或者出让合同；

（四）征、拨用地补偿安置方案；

（五）县以上人民政府审查意见。

第九条 出让土地使用权，土地管理部门应向申请使用土地者提供下列资料：

（一）土地的位置、四至范围及面积；

（二）土地的规划用途、建筑容积率、建设项目的完成年限；

（三）环境保护、绿化和市政建设配套、卫生防疫、交通和消防等要求；

（四）出让的方式和年限；

（五）土地使用者应具备的资格；

（六）其他应予提供的资料。

第十条 土地使用权以协议方式出让的，按下列程序进行：

（一）申请使用土地者持申请用地报告、县以上人民政府或有关主管部门对建设项目的批准文件，向土地管理部门提出申请；

（二）土地管理部门在接到申请之日起三十日内应作出答复；

（三）经协商一致，市、县土地管理部门与申请使用土地者签订土地使用权出让合同，申请使用土地者依合同规定缴纳出让金。

第十一条 土地使用权以招标方式出让的，按下列程序进行：

（一）由市、县土地管理部门发出招标公告；

（二）投标者购取投标资料，按规定向土地管理部门交付投标保证金，参加投标；

（三）由土地管理部门会同有关部门聘请专家或专业人员组成评标小组主持开标。不具备投标资格的标书、不符合招标文件要求的标书以及超过截止日期的标书，评标小组有权决定其无效；

（四）评标小组对有效标书进行评审，决定中标者。市、县土地管理部门在评标小组签发决标书之日起十日内，向中标者发出中标通知书。同时书面通知未中标者；

（五）中标者在中标通知书约定的期限内，到土地管理部门签订土地使用权出让合同，按合同规定缴纳出让金。中标者在约定期限内不与出让方签订合同的，视为放弃中标，其交纳的保证金不予退还；出让方未按约定时间与中标者签订合同的，应当赔偿中标者的直接经济损失；未中标者交纳的保证金，在评标结束后十五日内如数退还。

第十二条 土地使用权以公开拍卖方式出让的，按下列程序进行：

（一）由土地管理部门发出公开拍卖土地使用权公告。

（二）竞投者到土地管理部门购取拍卖土地使用权的有关资料，按规定向出让方提交身份证明、资信证明等，交付竞投保证金；

（三）拍卖主持人按拍卖公告确定的时间、地点主持拍卖，竞投者按规定方式应价，应价高者即为得主。土地管理部门应书面通知其他竞投者，并退还竞投保证金；

（四）竞投得主即时与土地管理部门签订土地使用权出让合同，按合同规定缴纳出让金；

（五）拍卖过程中，拍卖主持人认为竞投者出价低于出让金底价，有权停止拍卖。

第十三条 土地使用权出让成交后，应签订出让合同，出让合同应具备以下主要条款：

（一）出让地块的面积、位置、用途及依据建设规划必须遵守的要求；

（二）土地使用权出让年限；

（三）土地使用权出让金及支付出让金的币种、期限、方式；

（四）交付出让地块的期限和方式；

（五）开发、利用、经营土地的方式和按规定用途完成建设项目的期限；

（六）土地使用权及其地上建筑物、其他附着物转让、出租、抵押必须遵守的条件；

（七）违约责任及纠纷的处理办法；

（八）法律、法规规定应具备的其他条款及当事人约定的其他条款。

第十四条 土地使用者从土地使用权出让合同生效之日起十日内，到土地管理部门缴纳出让金总额的10％作为定金。所付定金可抵充出让金，但不计利息。

第十五条 土地使用者应在土地出让合同规定的期限内，缴纳全部土地出让金。

土地使用者按照土地出让合同缴足全部土地出让金后，方能依照规定向土地管理部门办理登记，领取土地使用证，取得土地使用权。

土地使用权的出让年限从土地使用证签发之日起计算。

土地使用者不按出让合同规定缴纳土地使用权出让金的，土地管理部门有权解除出让合同，所交付的定金不予返还；土地管理部门不按出让合同规定提供出让土地使用权的，土地使用者有权解除合同，土地管理部门应双倍返还定金。

第十六条 土地使用者应按照土地使用权出让合同规定的用途使用和经营土地，不得擅自改变土地用途。需要改变土地用途的，必须征得出让方的同意，并经土地管理部门、城市规划部门批准，依照本办法的规定重新签订土地使用权出让合同，按新的用途调整土地出让金，办理变更登记手续。

第十七条 凡来我省投资办企业的外商、华侨以及港、澳、台商人，出让土地使用权，应根据省人民政府的有关规定予以优惠。

第十八条 报送出让土地使用权意向书的，土地使用权出让成交后，负责出让具体事务的土地管理部门须向批准出让的人民政府的土地管理部门增报正式签订的《出让国有土地使用权合同》副本、《出让国有土地使用权备案表》和出让地块登记卡复印件。

第三章 土地使用权转让


第十九条 土地使用者可以依照《条例》和本办法的规定，采取出售、交换、赠与、继承等方式，将土地使用权再转移给新的土地使用者。

土地使用者通过转让方式取得的土地使用权，其使用年限为土地使用权出让合同规定的年限减去原土地使用者已使用的年限。

土地使用权转让后，新的土地使用者享有土地使用权出让合同和登记文件中载明的权利，并承担相应的义务。

第二十条 土地使用权转让应同时具备下列条件：

（一）已缴清土地使用权出让金并按照《条例》和本办法的规定办理了有关手续，取得了土地使用权；

（二）不改变土地使用权出让合同规定的土地用途并符合城市建设规划要求；

（三）已按出让合同规定的期限和要求完成建设工程及公共设施建设，且开发建设实际投资已达土地使用权出让合同规定的建设投资总额的25％以上。但继承、赠与不受此限；

（四）符合土地使用权出让合同规定的其他有关土地使用权转让的前提条件。

第二十一条 土地使用权转让应签订合同。转让合同应包括下列主要内容：

（一）转让方式：

（二）转让地块的面积、位置；

（三）转让价款及支付期限、方式（继承、赠与除外）；

（四）土地使用权已使用的年限、已投入土地开发的资金金额和所完成的工程。土地使用者可以后续使用的年限以及后续开发利用、经营土地的方式和应投入的开发资金、应完成的工程项目；

（五）违约责任及纠纷处理方式。

第二十二条 土地使用权转让后，新的土地使用者需要改变土地用途的，按本办法第十六条的规定办理。

第二十三条 土地使用权转让时，地上建筑物、其他附着物随之转让；转让地上建筑物、其他附着物时，其使用范围内的土地使用权随之转让，但作为动产转让除外。

土地使用权和地上建筑物、其他附着物分割转让的，须经市、县土地管理、房产管理部门批准并办理变更登记手续。

分割作为遗产的土地使用权，应当有利于开发建设和生产经营，不得损害该地段的效用。不宜分割的土地，可以采取折价、适当补偿或者共有等办法处理。

第二十四条 土地使用权及地上建筑物、其他附着物所有权转让时，双方当事人应自转让合同签订之日起（以继承方式转让的应自继承行为开始之日起）三十日内到土地管理、房产管理部门办理土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权变更登记手续。

经人民法院调解或判决继承土地使用权的，继承人应持人民法院的调解书或判决书到土地管理、房产管理部门分别申请办理土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权变更登记手续。

第四章 土地使用权出租


第二十五条 土地使用者可以依照《条例》和本办法的规定，将土地使用权随同地上建筑物、其他附着物租赁给承租人使用，并向承租人收取租金。

已按土地使用权出让合同规定的期限和条件投资开发、利用的土地，土地使用权方可出租。

第二十六条 土地使用权出租应签订租赁合同。租赁合同应包括以下主要内容：

（一）租赁土地的面积、位置；

（二）地上建筑物、其他附着物的现状、面积、结构和设施；

（三）租赁期限；

（四）租金数额及支付方式和时间；

（五）违约责任。

第二十七条 土地使用权及其地上建筑物、其他附着物出租时，当事人双方应当在租赁合同签订之日起三十日内，到土地管理、房产管理部门办理租赁登记手续。

第五章 土地使用权抵押


第二十八条 土地使用权可以依照《条例》和本办法的规定抵押。

土地使用权抵押年限，不得超过土地使用权出让合同规定的使用年限减去土地使用者已使用的年限。

土地使用权抵押时，其地上建筑物、其他附着物随之抵押；地上建筑物、其他附着物抵押时，其使用范围内的土地使用权随之抵押。

第二十九条 土地使用权抵押，抵押人与抵押权人应签订抵押合同。土地使用权抵押合同不得违背国家法律、法规和土地使用权出让合同的规定。抵押合同应包括以下主要内容：

（一）抵押土地的面积、位置；

（二）同时抵押的地上建筑物、其他附着物的面积、结构及相关设施；

（三）抵押金额，即土地使用权及地上建筑物、其他附着物的价值；

（四）抵押期限；

（五）抵押土地使用权及地上建筑物、其他附着物的管理或使用方式；

（六）抵押人破产、解散或抵押期满不履行债务时对抵押物的处理办法。

第三十条 抵押人应向抵押权人提供土地使用权的合法证明文件及土地经营现状报告。抵押权人可向土地管理部门请求咨询。

双方当事人应自抵押合同生效之日起三十日内，到土地管理、房产管理部门申请办理抵押登记手续。

第三十一条 抵押人到期不能履行债务或在土地使用权抵押期间宣告解散、破产的，其抵押财产按照国家有关法律和土地使用权抵押合同的规定处理。

处分抵押财产所得，抵押权人有优先受偿权。

第三十二条 因处分土地使用权及其地上建筑物、其他附着物而取得的土地使用权及其地上建筑物、其他附着物所有权的，抵押权人或其他受偿人应于三十日内，分别向土地管理、房产管理部门办理土地使用权和地上建筑物、其他附着物的产权登记手续。

抵押权因债务清偿或其他原因消灭的，或因抵押期限届满而终止的，当事人应在抵押权消灭或终止之日起三十日内，分别向土地管理、房产管理部门申请办理注销土地使用权和地上建筑物、其他附着物产权抵押登记。

第六章 土地使用权终止


第三十三条 土地使用权因土地使用权出让合同规定的使用年限届满、提前收回及土地灭失等原因而终止。

第三十四条 土地管理部门应在土地使用权终止前六十日内，通知土地使用者按规定办理终止手续。

土地使用者应当在期满之日起十日内到土地管理、房产管理部门交还土地使用证、产权所有证、办理土地使用权和地上建筑物、其他附着物的产权注销手续。

第三十五条 土地使用权期满，土地使用权及其地上建筑物、其他附着物由国家无偿取得。地上建筑物、其他附着物不得拆迁，但合同另有规定的除外。土地使用者对出让合同中规定必须拆除的设备等，应当在规定时间内拆除或处理，不按时拆除或处理的，由土地管理部门处置。

第三十六条 土地作用权期满，土地使用者可以申请续期。出让合同另有规定的除外。

需要续期的，土地使用者应当在期满前一年向土地管理部门提出续期申请，经审查批准后，依法重新签订出让合同，支付出让金，并办理土地使用权登记手续。地上原有建筑物、其他附着物经房产管理等部门登记后，由土地使用者继续使用。

第三十七条 国家对土地使用者依法取得的土地使用权一般情况下不提前收回。在特殊情况下，国家根据社会公共利益的需要，依法收回出让合同期限未满的土地使用权。土地管理部门应在收回前一年将收回土地使用权的理由、地块面积及位置、收回的日期等通知土地使用者，并在被收回土地涉及的范围内发出公告。自公告规定的收回土地使用权的日期起，土地作用权即由国家收回，其地上建筑物、其他附着物即由国家取得，国家允许拆迁的除外。

第三十八条 提前收回土地使用权，根据使用者已使用的年限和利用土地的实际情况给予相应的补偿。补偿可以采取以下方式：

（一）支付补偿金。补偿金额按土地使用权剩余使用年限、土地出让金金额、土地使用性质、地上建筑物和其他附着物的价值、直接经济损失等项内容，由土地管理部门与土地使用者协商确定；

（二）交换土地使用权。土地管理部门用同等面积的土地与土地使用者交换使用权。交换土地使用权，应重新签订出让合同，并由土地使用者按《条例》和本办法的规定，重新办理有关手续。

土地管理部门和土地使用者在协商补偿金或交换土地使用权时，不能达成一致意见的，当事人可以向人民法院提起诉讼。

第七章 划拨土地使用权


第三十九条 划拨土地使用权是指通过除出让土地使用权以外的其他方式依法无偿取得的国有土地使用权。

划拨土地使用权，除本办法第四十条规定的情况外，不得转让、出租、抵押。

第四十条 同时符合下列条件，并经市、县土地管理、房产管理部门批准，划拨土地使用权和地上建筑物、其他附着物所有权可以转让、出租、抵押：

（一）土地使用者为公司、企业、其他组织和个人；

（二）领有国有土地使用证或持有合法的土地权属证明；

（三）具有地上建筑物、其他附着物合法的产权证明；

（四）依照本办法的规定补签了土地使用权出让合同，补交了土地出让金，或者以转让、出租、抵押的收益抵交了土地使用权出让金。

第四十一条 划拨土地使用权转让、出租、抵押，补交或抵交出让金的额度，不得低于标定地价的40％。

第四十二条 划拨土地使用权转让，其地上建筑物、其他附着物的所有权也随之转让；地上建筑物、其他附着物的所有权出售，其划拨土地使用权也随之转让；同一建筑物、构筑物分割出售时，出售人应事先明确各购买人应得的土地使用权比例。

第四十三条 转让划拨土地使用权的方式，包括出售、联建分成、土地入股分成，以地易物等。

出售是指划拨土地使用者以土地使用权作为条件，取得一定数额货币的行为。

联建分成是指划拨土地使用者一方提供土地使用权，另一方提供资金或物资进行建设，然后分享其成果或收益。

土地入股分成是指划拨土地使用者以土地使用权作价入股而取得收益的行为。

住房制度改革中的土地使用权转让管理办法另行制定（不含按商品房价出售的房屋）。

第四十四条 出租划拨土地使用权，包括空地出租和以出租房屋而出租划拨土地使用权等形式。房产管理部门和单位自建的公房出租给职工居住的除外。

第四十五条 出租划拨土地使用权，出让期届满，土地使用权和地上建筑物、其他附着物的所有权仍属出租人。需再次出租土地使用权的，应重新签订出让合同。

第四十六条 出租划拨土地使用权的出让金，由出租划拨土地使用权者按出让合同一次或分次交纳。

第四十七条 抵押划拨土地使用权时，抵押人与抵押权人必须签订抵押合同。划拨土地使用权的抵押金额，一般只能占标定地价的50％。

第四十八条 抵押划拨土地使用权，抵押人按抵押期交纳抵押金额的1％至3％的抵押出让金。因抵押人到期未能履行债务，处分划拨土地使用权所得价款，应先行按出让合同规定交纳全部出让金。

第四十九条 划拨土地使用权使用者因迁移、解散、撤销、破产或者其他原因停止使用土地的，由市、县人民政府无偿收回土地使用权，并可依法出让。

市、县人民政府因城市建设发展和城市规划要求，可以无偿收回划拨土地使用权，并可依法出让。无偿收回划拨土地使用权时，对其土地上的建筑物、其他附着物给予适当补偿。

本章未尽事宜，按本办法第二、三、四、五章的规定办理。

第八章 基准地价和出让金、增值费


第五十条 全省基准地价估价办法由省土地估价委员会制定。

市、县人民政府应根据省土地估价委员会制定的基准地价估价办法，制订本地区土地基准地价，报省土地估价委员会批准后执行，并公布于众。

第五十一条 土地使用权出让金具体标准，由市、县人民政府根据省土地估价委员会批准的基准地价，结合当地实际情况和拟出让土地的地理位置、使用期限、用途等确定。

土地使用权出让金最低标准，不得低于经省土地估价委员会批准的基准地价标准。

第五十二条 土地使用权者依照《条例》和本办法的规定，运用各种方式有偿转让土地使用权时，必须在签订转让合同之日起的三十日内，按下列标准缴纳增值费：

（一）增值额超过投入资金总额一倍以下的（“以下”含本数，下同），缴纳增值额的10％；

（二）增值额超过投入资金总额一倍以上、二倍以下的，缴纳增值额的20％；

（三）增值额超过投入资金总额二倍以上、三倍以下的，缴纳增值额的30％；

（四）增值额超过投入资金总额三倍以上的，缴纳增值额的40％。

第五十三条 土地使用权出让金、增值费收入归中央财政和地方财政所有，由市、县财政部门统一负责征收管理。

土地使用权出让金由市、县土地管理部门代收代缴；增值费由房产管理部门代收代缴。

第五十四条 土地使用权出让金、转让增值费征收管理办法，按本办法及财政部《关于国有土地使用权有偿使用收入征收管理的暂行办法》的规定，由省财政厅会同省土地管理局、城建厅制定。

第九章 罚 则


第五十五条 未按土地使用权出让合同规定的期限和条件开发利用土地的，给予警告，经警告仍不改正的，根据其情节轻重，按出让金金额的5％至10％处以罚款，直至无偿收回其土地使用权。

第五十六条 未经批准擅自转让、出租、抵押划拨土地使用权的单位和个人，其所订合同无效，非法所得予以没收，并可根据情节轻重，处以非法所得10％至20％的罚款。

第五十七条 出让、转让、出租、抵押土地使用权过程中，当事人不履行登记手续的，其所订合同无效，根据情节轻重，处以每平方米二至五元的罚款。（注：根据湖北省人民政府令第133号决定将第五十七条修改为：出让、转让、出租、抵押土地使用权过程中，当事人不履行登记手续的，其所订合同无效，根据情节轻重，处以每平方米2至5元的罚款，但最高不超过30000元。）

第五十八条 土地使用权出让、转让、出租、抵押过程中，行贿受贿、敲诈勒索，或贪污、挪用公款的，由所在单位或上级机关按有关规定追究行政责任；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

第五十九条 对阻挠、刁难土地管理工作人员执行公务的，或者煽动群众闹事，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关依法处理；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第六十条 本办法规定的行政处罚由县以上土地管理部门决定并执行，当事人对行政处罚决定不服，申请复议或提起行政诉讼的，按《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定办理。

第六十一条 依照本办法的规定所获得的罚没收入，按《湖北省罚没收入管理办法》的规定处理。

第十章 附则


第六十二条 土地使用权出让、转让、出租、抵押合同签订后，双方当事人可根据自愿的原则，到公证机关办理公证。但因继承、赠与而发生的土地使用权转让，必须持有公证机关出具的公证书，方可办理过户手续。

土地使用权出让实行招标的，开标、评标和决标应有公证机关参加并出具公证书。

第六十三条 本办法应用中的有关问题，由湖北省土地管理局负责解释。

第六十四条 本办法自发布之日起施行。本省关于城镇国有土地出让和转让的规定，凡与本办法不一致的，以本办法为准。


企业处罚概论
高宏道
　　　　　　　　　　　　　　　　　　律师、高级工程师
目 录
前言
一、探讨企业处罚的必要性。
二、企业处罚规章的一般特点。
三、企业处罚规章的合法性原则和合法性的监督。
㈠、设定处罚的主体的资格。
㈡、处罚内容的合法性。
㈢、处罚合法性的监督。
四、企业处罚的分类。
㈠、人身罚。
㈡、经济罚。
五、设定企业处罚时要参考的法规。
㈠、设定企业处罚时要参考《中华人民共和国刑法》。
㈡、设定企业处罚时要参考其它法律法规。
㈢、要参考中国共产党对党员的纪律要求。
六、处罚的申诉、复议、纠正和补偿。
七、其他有关问题。
㈠、企业处罚规章的条款以具体些为好。
㈡、企业处分可以考虑适当的分级授权。
㈢、在实施劳动法以后，不能简单地以解聘来代替处罚规章。
㈣、企业处罚规章要定期审查、修改。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　企业处罚概论
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　前 言
企业管理中需要对犯错误的职工给予相应的处罚。企业的所有者、管理者应该认真严肃地制定处罚制度和慎重运用企业处罚措施，使企业处罚符合法律法规的要求。这样，既能加强企业管理，又不损害职工的合法权益。因此，企业的主管人员必须准确地了解什么是企业处罚，从理论上如何认识企业处罚。只有从理性上认识了企业处罚，才能在企业管理中正确运用处罚，才能使企业处罚这个工具促进企业的物质文明、精神文明建设。
我们将要探讨的是企业对其所辖的职工的处罚。所称企业处罚是指企业依据法律法规的规定，对违犯企业规章制度的职工给予行政处分。这种处罚包括由企业作出的对其所辖职工的经济罚和特定意义上的人身罚。
我们探讨的企业处罚不包括国家检察机关依据刑事法律对企业的处罚；不包括国家监察机关依据行政法规对企业中具有国家公务员身分的领导和其他管理人员的行政处罚；不包括政府行政机关依据行政法规对企业的行政处罚；也不包括企业上级主管单位对企业的处罚。虽然上述这些处罚往往要涉及到对企业中有关领导和直接责任人员的处罚，但是仍然不在我们划定的讨论范围之内。
一、探讨企业处罚的必要性。
企业要维持正常的生产秩序，必须订立各种规章制度.一般来说，规章制度的内容是规范职工在企业中从事职务行为的。与企业中生产、管理无关的其它行为，不由企业规章制度进行规范。所以，也可以说，企业的规章制度是职工职务行为的行为规范。由此可见，作为职务行为的行为规范，比一般意义上的行为规范，其范围要小得多。
然而，既然是一种行为规范，就必然有保证其实现的力量。从这一点来说，企业规章制度得以执行的保证力，不是如同道德、习惯那样，靠个人的自觉约束，而是靠规章制度中的“罚则”的强制性的规定。若无“罚则”的强制性的规定，企业的规章制度就没有威信，就不能起到保证生产、管理秩序的作用，生产和各项管理工作也就无法正常进行。这就是设立企业处罚的必要性。
长期以来，对企业处罚的设定、执行，缺乏理论上的研究和探讨。所以，对于正确运用企业处罚缺乏理性认识这是探讨企业处罚的必要性之一。探讨企业处罚的必要性之二是在实践上有时处罚的设定不合理，甚至不合法；处罚的运用上不得当，或是重错轻处，或是轻错重处，又或是同样的错误，受到了不同的处罚，这样必然使处罚的效果不好。只有深入理解了企业处罚的方方面面，才能恰当运用处罚达到预期的目的。探讨企业处罚的必要性之三， 是企业经济性质的多样化。企业经济性质多样化的结果是企业管理者的认识角度也有了极大的变化。有的企业的管理者认为企业是私有的企业，处罚由自己随意设定。结果出现了我国南方某企业让工人罚跪的事。显然这种处罚是非法的。但是，只有探讨了企业处罚的一般理论，才能有力地防止类似事件的发生。须知，企业的所有者、企业的管理者并不都是充满仁爱之心的马列主义者。其中有些人在渴望实行超经济强制。探讨企业处罚的必要性之四，是《中华人民共和国劳动法》的颁布实施。《中华人民共和国劳动法》规范了劳动者、用人单位的权利、义务。企业处罚的设定、执行，必须符合《中华人民共和国劳动法》，需要重新认识企业处罚的法律意义。
二、企业处罚规章的一般特点。
企业处罚规章在某些方面具有法规的一般特点。如，普遍性、规范性、强制性、稳定性等等。
所谓普遍性，是指处罚规则不是针对某一个具体的人、具体的事，而是针对不特定的任何一个本企业的职工。换言之，只要是本企业的职工，达到了企业处罚规章所规定的要件，就应该受到相应的处罚。和规章普遍性相区别的，是针对具体人或具体事件的决定。如，关于某某人任 职的决定，关于某某人嘉奖的决定，关于某某人处分的决定，等等。
所谓规范性，是指规定了在何种情况下，什么人应该如何行动。也可以说，规定了行为模式。一般意义上的行为模式都包括假定和处理两个部分。假定，就是什么人、在什么情况下；处理，就是应该如何行动。企业处罚规章同样也应该具有这样两个部分。
所谓强制性，是指企业依据法律法规具有对职工的某种处罚权。企业运用这个权力把自己处罚职工的决定强加给受处分者。一般来说，在处分职工时，要做好思想工作，处分决定要直接通知本人，要听取本人的意见。但是，接受处分的人，同意这个处分还是不同意这个处分，不能影响企业处分与否和给予何种处分的意志。强制性还表现在，对于处分决定不能由当事人和处分机关进行平等地位的调解。受处分者有申诉权，有请求复议权，但申诉、复议都不是平等地位的协商调解。
所谓稳定性是指处罚规章一旦作出，就不能朝令夕改，要保持一定的稳定性。因为规章具有稳定性，才使规章具有预见性，即人们在行为之前可以预料到根据处罚规章是否会受到处罚；如果受到处罚会是一种什么样的处罚。
三、企业处罚规章的合法性原则和合法性的监督。
企业处罚规章，必须合法。这就是合法性原则。具体来说，设定处罚的主体必须是合法的；处罚的内容必须是合法的。两者缺一不可。
㈠、设定处罚的主体的资格。
我们所说的“设定处罚的主体的资格”，是指法律规定谁有权设定处罚规章。设定处罚的主体，按企业的经济性质不同而不同，法律有不同的具体规定。总的说来是两大类。一类是职工（代表）大会是设定处罚的主体，一类是企业的所有者是设定处罚的主体。
①、对全民所有制企业，《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第五章第五十二条职工代表大会行使下列职权：第二项：“（二）审查同意或者否决企业的工资调整方案、奖金分配方案、劳动保护措施、奖惩办法以及其他重要的规章制度。”《全民所有制工业企业职工代表大会条例》（1986年9月15日国务院发布）第二章 第七条 第二项规定，职工代表大会：“审议通过厂长提出的企业的经济责任制方案、工资调整计划、奖金分配方案、劳动保护措施方案、奖惩办法及其他重要的规章制度”。可见，对全民所有制企业来说，职工代表大会有权设定奖惩办法。其中“惩”的办法即是处罚规章。而厂长只有“提出”权和执行权（《中华人民共和国全民所有制工业企业法》第四章厂长第四十四条第六项：“（六）依法奖惩职工；”）。
②、对城镇集体所有制企业，在《中华人民共和国城镇集体所有制企业条例》中做了同样的规定。该法第一章 第八条规定：“集体企业的职工是企业的主人，依照法律、法规和集体企业章程行使管理企业的权力。集体企业职工的合法权益受法律保护。”第九条规定：“集体企业依照法律规定实行民主管理。职工（代表）大会是集体企业的权利机构，由其选举和罢免企业管理人员，决定经营管理的重大问题。”第四章职工和职工（代表）大会第二十八条：“集体企业的职工（代表）大会在国家法律法规的规定范围内行使下列职权：……（五）审议并决定企业的职工奖惩办法和其他重要的规章制度；”。
③、对于中外合资经营企业，《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第五章董事会与经营管理机构第三十三条规定：“董事会是合营企业的最高权利机构，决定合营企业的一切重大问题。”第十三章工会第九十八条第二款规定：“在董事会研究决定有关职工奖惩、工资制度、生活福利、劳动保护和保险等问题时，工会的代表有权列席会议，董事会应听取工会的意见，取得工会的合作。”《中华人民共和国中外合资经营企业法实施条例》第十二章职工，第九十一条规定 ：“合营企业职工的招收、招聘、辞退、辞职、工资、福利、劳动保险、劳动保护、劳动纪律等事宜，按照《中华人民共和国中外合资经营企业劳动管理规定》办理”。这个规定的第二条是 ：“合营企业职工的雇佣、解雇和辞职，生产和工作任务，工资和奖惩，工作时间和假期，劳动保险和生活福利，劳动保护，劳动纪律等事项，通过订立劳动合同加以规定。”所以，董事会有处罚设定权。不过，董事会在行使处罚设定权时应听取工会的意见。职工在签订劳动合同时要对劳动纪律等条款表示自己的意见。
④、对于外资企业和其他有限责任公司，《中华人民共和国公司法》第十八条规定：“外商投资的有限责任公司适用本法” 该法第四十六条：“董事会对股东会负责，行使下列职权：……（十）制定公司的基本管理制度。”第五十条：“有限责任公司设经理，由董事会聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列职权：……（四）拟订公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；”第五十五条：“公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产以及劳动保护、劳动保险等涉及职工切身利益的问题，应当事先听取公司工会和职工的意见，并邀请工会或者职工代表列席有关会议。”第五十六条：“公司研究决定生产经营的重大问题、制定重要的规章制度时，应当听取公司工会和职工的意见和建议。”可见，董事会、经理有权制定处罚制度。在制定制度时应听取职工的意见，但职工没有决定权。