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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令

第8号


　　现发布《外资参股证券公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　主　　席　　周小川

　　　　　　　　　　　　　　 二○○二年六月一日



外资参股证券公司设立规则


　　第一条　为了适应证券市场对外开放的需要，加强和完善对外资参股证券公司的监督管理，明确外资参股证券公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券法》的有关规定，制定本规则。

　　第二条　本规则所称外资参股证券公司包括境外股东受让、认购境内证券公司股权而变更的证券公司或者境外股东与境内股东共同出资设立的证券公司。

　　第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股证券公司的审批和监督管理。

　　第四条　外资参股证券公司的组织形式为有限责任公司。

　　外资参股证券公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《证券法》和中国证监会的有关规定。

　　第五条　外资参股证券公司可以经营下列业务：

　　（一）股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销；

　　（二）外资股的经纪；

　　（三）债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营；

　　（四）中国证监会批准的其他业务。

　　前款所称外资股，包括境内上市外资股（B股）和在境外上市的外资股。

　　证券公司应当按照本条第一款的规定向中国证监会提出业务范围的申请。从事股票主承销业务的，应当按照中国证监会关于证券公司股票主承销资格管理的规定，取得股票主承销业务资格。

　　第六条　外资参股证券公司应当符合下列条件：

　　（一）注册资本符合《证券法》关于综合类证券公司注册资本的规定；

　　（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；

　　（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于五十人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；

　　（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；

　　（五）有符合要求的营业场所和合格的交易设施；

　　（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。

　　第七条　外资参股证券公司的境外股东，应当具备下列条件：

　　（一）所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签定证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；

　　（二）在所在国家具有合法的证券经营资格，经营金融业务十年以上，近三年未受到过证券监管机构和司法机关的重大处罚；

　　（三）近三年各项风险监控指标符合所在国家法律的规定和证券监管机构的要求；

　　（四）具有完善的内部控制制度；

　　（五）在国际证券市场上有良好的声誉和经营业绩；

　　（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。

　　第八条　外资参股证券公司的境内股东，应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。

　　外资参股证券公司的境内股东，应当至少有一名是内资证券公司。但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限。

　　第九条　境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

　　第十条　境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过三分之一。

　　境内股东中的内资证券公司，应当至少有一名的持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于三分之一。

　　内资证券公司变更为外资参股证券公司后，应当至少有一名内资股东的持股比例不低于三分之一。

　　第十一条　外资参股证券公司的董事长、总经理、副总经理应当具备中国证监会规定的证券公司高级管理人员任职资格条件。

　　第十二条　申请设立外资参股证券公司，应当由全体股东共同指定的代表或委托的代理人，向中国证监会提交下列文件：

　　（一）境内外股东的法定代表人或授权代表共同签署的申请表；

　　（二）关于设立外资参股证券公司的合同及章程草案；

　　（三）外资参股证券公司董事长、总经理、副总经理人选的任职资格申请表；

　　（四）股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；

　　（五）申请前一年境内外股东经审计的财务报表；

　　（六）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定的条件的说明函；

　　（七）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。

　　第十三条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，自接到符合要求的申请文件之日起45个工作日内作出是否批准的决定，并书面通知申请人。不予批准的，书面说明理由。

　　第十四条　股东应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内足额缴付出资或提供约定的合作条件，选举董事会、聘任高级管理人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。

　　第十五条　外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请《经营证券业务许可证》：

　　（一）营业执照副本复印件；

　　（二）公司章程；

　　（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

　　（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；

　　（五）内部控制制度文本；

　　（六）营业场所和交易设施情况说明书。

　　第十六条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，颁发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予颁发，并书面说明理由。

　　第十七条　未取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》，外资参股证券公司不得开业，不得经营证券业务。

　　第十八条　内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当具备本规则第六条规定的条件。

　　收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条的规定。

　　第十九条　内资证券公司申请变更为外资参股证券公司，应当向中国证监会提交下列文件：

　　（一）法定代表人签署的申请表；

　　（二）股东会关于变更为外资参股证券公司的决议；

　　（三）公司章程修改草案；

　　（四）股权转让协议或出资协议（股份认购协议）；

　　（五）拟在该证券公司任职的外国投资者委派人员的名单、简历；

　　（六）境外股东的营业执照或注册证书和证券业务资格证书复印件；

　　（七）申请前一年境外股东经审计的财务报表；

　　（八）境外股东所在国家证券监管机构出具的关于该境外股东是否具备本规则第七条第（二）、（三）项规定条件的说明函；

　　（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；

　　（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。

　　第二十条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起30个工作日内作出是否批准的决定，书面通知申请的证券公司。不予批准的，书面说明理由。

　　第二十一条　获准变更的证券公司，应自中国证监会的批准文件签发之日起六个月内，办理股权转让或增资事宜，清理依法不能由外资参股证券公司经营的业务，并向工商行政管理机关申请变更登记，换领营业执照。

　　第二十二条　获准变更的证券公司应自变更登记之日起15个工作日内，向中国证监会提交下列文件，申请换发《经营证券业务许可证》：

　　（一）营业执照副本复印件；

　　（二）外资参股证券公司章程；

　　（三）公司原有经营证券业务许可证及其副本；

　　（四）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；

　　（五）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理工作报告；

　　（六）具有证券相关业务资格的律师事务所和会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。

　　第二十三条　中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条规定的申请文件进行审查，并自接到符合要求的申请文件之日起15个工作日内作出决定。对符合规定条件的，换发《经营证券业务许可证》；对不符合规定条件的，不予换发，并书面说明理由。

　　第二十四条　外资参股证券公司合并或外资参股证券公司与内资证券公司合并后新设或存续的证券公司，应当具备本规则规定的外资参股证券公司的设立条件；其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。

　　外资参股证券公司分立后设立的证券公司，股东中有境外股东的，其业务范围、境外股东所占的股权或权益比例应当符合本规则的规定。

　　第二十五条　按照本规则规定提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。

　　申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。

　　第二十六条　香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司的，比照适用本规则。

　　第二十七条　外资参股证券公司的设立、变更、终止、业务活动及监督管理事项，本规则未作规定的，适用中国证监会的其他有关规定。

　　第二十八条　本规则自2002年7月1日起实施。

甘肃省人大常委会


甘肃省旅游管理条例
甘肃省人民代表大会常务委员会


《甘肃省旅游管理条例》已于2000年1月14日甘肃省第九届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过，现予公布，自公布之日起施行。

第一章 总则
第一条 为加强旅游管理，合理开发利用和保护旅游资源，促进旅游业发展，规范旅游市场秩序，维护旅游经营者和旅游者的合法权益，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条 凡在本省行政区域内进行旅游开发建设、从事旅游经营、旅游管理及旅游活动的单位和个人，应当遵守本条例。
第三条 本条例所称旅游业，是指利用旅游资源和设施，为旅游者提供游览、住宿、餐饮、交通、购物、文化娱乐等综合性服务的产业。
第四条 县级以上人民政府应当把旅游业纳入国民经济和社会发展计划，加大投入，加快旅游基础设施建设，改善旅游环境，鼓励和扶持旅游业发展，把旅游业培育成为甘肃经济的一项重要产业。
发展旅游业坚持多种经济成分共同发展的原则，谁投资谁受益，依法保护投资者的合法权益，鼓励国内外的组织和个人多渠道、多形式投资开发旅游资源，建设旅游设施，参与各类旅游经营活动。法律、法规另有规定的，从其规定。
第五条 省人民政府旅游行政主管部门，统一负责全省旅游业的管理工作。
县级以上旅游行政主管部门负责本行政区域内旅游业的管理工作。
县级以上人民政府的计划、建设、交通、文物、林业、环保、工商、公安等有关部门应依法履行各自职责，协同旅游行政主管部门做好旅游业的开发和管理工作。

第二章 旅游资源开发与保护
第六条 本条例所称旅游资源，是指可以为发展旅游业开发利用，并能产生经济效益和社会效益的自然景观、人文景观和民俗风情。
旅游资源的开发，坚持利用与保护相结合，实行可持续发展的原则。
积极发展具有地方特点和民族特色的旅游项目及旅游商品。
第七条 省人民政府在对全省旅游资源进行普查的基础上，研究制定全省旅游业发展总体规划，省旅游行政主管部门会同有关部门组织实施。
县级以上人民政府根据全省旅游业总体发展规划，在对本辖区旅游资源普查评估的基础上，制定本辖区的旅游业发展规划，同级旅游行政主管部门会同有关部门组织实施。
第八条 旅游业发展规划，应当与国土规划、生态环境保护规划、城市总体规划、交通规划、风景名胜区规划和文物保护规划相协调。
利用森林、水域、草原、自然保护区、文物古迹和历史名胜等资源开发建设旅游项目，必须遵守环境保护、文物保护、森林和自然保护区管理等有关法律、法规和规章，不得破坏自然景观及生态自然环境，不得损害古文化风貌。
旅游区的交通道路及步行道、供水、排水、防洪、供电、通讯、消防、垃圾污水处理等基础设施应当配套建设。
第九条 旅游区和星级宾馆等重点旅游设施项目建设，应当充分论证，合理布局，避免盲目、重复建设。
新建省级旅游度假区，由所在地的市、县人民政府征得所在市、州（地区行署）人民政府同意后报省旅游主管部门会同相关部门审核，由省人民政府批准。新建国家级旅游度假区，由省人民政府报国务院批准。
第十条 国内外组织和个人投资开发旅游资源，建设旅游开发区、重点旅游景点和旅游设施项目的，根据有关规定，给予优惠和扶持。
第十一条 任何单位和个人不得破坏旅游资源，不得违反旅游资源开发利用的总体规划开发旅游资源。
禁止在旅游区内擅自采石、采矿、挖沙、采伐林木、排放污染物、倾倒废弃物等。

第三章 旅游经营与管理
第十二条 开办旅行社应当经旅游行政主管部门许可或批准后，再按照国家有关规定办理其他手续。
第十三条 省内经济组织在境外设立旅游办事机构或兴办旅游企业，由省旅游行政主管部门审核后报省人民政府批准。
国外或香港、澳门、台湾地区的旅行社申请在本省设立常驻代表机构或合资旅行社，由省旅游行政主管部门审核后报国家有关部门批准。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第十四条 旅游经营者应当提供优质服务，公开服务项目和服务收费标准，实行明码标价；执行政府价格管理部门制定的收费标准，或遵守与旅游者约定的收费标准；不得欺诈、勒索旅游者。
第十五条 旅游经营者应建立严格的安全管理制度，保障旅游者人身、财产安全，可根据需要在旅游区设置地域界限标志、服务设施和游览导向等，对具有一定危险的区域或者项目，应当设立明显的提示或者警示标志，并采取必要的防护措施。高空旅游设施和惊险旅游项目必须符合国
家安全规定和标准。
第十六条 旅游经营者发布各类旅游广告，应当真实、合法。
第十七条 经营国际、国内旅游业务的旅行社，必须按照国家规定办理旅行社业务经营许可证，缴纳质量保证金，并经工商行政管理部门登记后，方可经营旅游业务。
旅行社必须按照《旅行社业务经营许可证》和营业执照核定的业务范围从事旅游业务。
省旅游行政主管部门对旅行社实行业务年检制度。
第十八条 旅游行政主管部门及其工作人员应依法履行职责，提高服务质量和工作效率。对旅游经营者及导游人员提交的办证申请及其他申办事项，应在三十日内办理或答复；法律、法规有规定期限的，应在规定期限办理或答复。
旅游行政主管部门和旅游经营单位应当重视培养旅游管理专业人才，加强对旅游从业人员的业务培训和职业道德教育，坚持文明经营。
从事旅行社业务的经理、导游人员应当取得资格证书，未取得相应资格证书者不得上岗。
第十九条 对旅游涉外星级饭店的评定按照国家有关规定办理。
省旅游行政主管部门对星级饭店实行年度复核制度。
未被评定星级的饭店，不得使用星级或类似星级的标志。
第二十条 饭店、车（船）公司的经营者申请接待外国和香港、澳门、台湾地区旅游团队，应当经所在地县级以上旅游行政主管部门审核同意，报省旅游行政主管部门会同公安、工商等部门审批，取得定点资格证书和标志后，方可从事旅游涉外业务。
旅游行政主管部门应当定期对取得定点资格的单位进行检查，经检查不合格的，取消其定点资格。
第二十一条 旅游区管理机构应对参观范围根据规定做出明确标志。按国家和省级有关规定不能拍照、摄影的景点应在显著位置做出明确标志。
第二十二条 在旅游区内从事旅游商品销售等服务活动，应征得旅游区管理机构同意，旅游经营者不得擅自摆摊、设点，不得纠缠、胁迫旅游者购物，妨碍旅游者游览活动。

第四章 旅游者的权利与义务
第二十三条 旅游者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
外国旅游者在本省进行旅游活动按对等原则享有国民待遇。
第二十四条 旅游者进行旅游活动，享有下列权利：
（一）要求旅游经营者提供有关服务内容、规格、费用等方面的真实情况；
（二）自主选择旅游经营者及其所提供的服务方式和内容；
（三）获得质价相当的服务；
（四）获得人身、财产安全保障；
（五）人格尊严、民族风俗习惯得到尊重；
（六）法律、法规规定的其他权利。
第二十五条 旅游者进行旅游活动，应当遵守社会公德；尊重当地民族风俗习惯和宗教信仰；保护旅游环境、资源和设施。

第五章 法律责任
第二十六条 违反本条例第十一条第二款规定的，按照《甘肃省自然保护区管理条例》第二十六条、第二十七条的规定处罚。
第二十七条 违反本条例第十四条规定的，根据《中华人民共和国价格法》第四十二条的规定及有关价格法规的规定处罚。
第二十八条 违反本条例第十五条、第十七条规定的，责令限期改正；有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业15天至30天，并可处5000元以上2万元以下的罚款。
第二十九条 违反本条例第十六条规定发布虚假广告和非法广告的，依照《甘肃省广告监督管理条例》第二十八条的规定处罚。
第三十条 违反本条例第十八条规定，旅行社聘用无证人员从业的，责令限期改正并予以公告；有违法所得的，没收违法所得；逾期不改正的，责令停业整顿15天至30天，并可处5000元以上2万元以下的罚款。导游人员无证上岗的，可处1000元以上5000元以下的罚款
；有违法所得的，没收违法所得。
第三十一条 违反本条例第十九条第三款规定的，责令限期改正，并可处5000元以上1万元以下的罚款。
第三十二条 违反本条例第二十条第一款规定的，责令停止非法经营，没收非法所得，并可处2000元以上1万元以下的罚款。
第三十三条 违反本条例第二十二条规定的，可处50元以上1000元以下的罚款。
第三十四条 违反本条例第二十四条规定的，旅游者合法权益受到侵害时，有权要求旅游经营者依法给予赔偿，或者向旅游行政主管部门投诉，或者向其他有关部门投诉，也可以向人民法院起诉，依法处理。
第三十五条 违反本条例的行政处罚，由县级以上旅游行政主管部门实施。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十六条 旅游行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附则
第三十七条 本条例实施中的具体应用问题由省旅游行政主管部门负责解释。
第三十八条 本条例自公布之日起施行。



2000年1月14日